Prevención de delitos de cuello blanco
Para detener a un ladrón, se pueden tomar ciertas medidas: cerrar las puertas con llave, tener buena iluminación e instalar un sistema de seguridad confiable. Pero, ¿cómo se detiene a un criminal de cuello blanco? Este delito ocurre mientras el delincuente está vestido con ropa formal y sentado frente a una computadora o asistiendo a reuniones. Sin máscara, sin ganzúas ni barras de palanca. Entonces, ¿se pueden detener? Una forma podría ser que las empresas capaciten a sus empleados sobre lo que deben buscar.
El problema
Los delitos de cuello blanco incluyen actos delictivos no violentos con motivación financiera que suelen ser cometidos por personas en posiciones de poder y confianza. Las consecuencias de estos delitos pueden ser devastadoras, ya que tienden a incluir pérdidas económicas para víctimas desprevenidas. Estas pérdidas pueden incluir ahorros, cuentas de jubilación e inversiones que podrían devastar la seguridad financiera de las víctimas. A menudo, un solo crimen puede involucrar a múltiples víctimas, y las pérdidas ascienden a millones o incluso miles de millones.
Las consecuencias pueden tener daños colaterales, ya que a menudo el buen nombre de la empresa se desploma junto con el valor de sus acciones y su capacidad para hacer negocios. Esto a menudo extiende la pérdida a los accionistas e inversores del grupo que no tienen conexión directa con el funcionamiento de la empresa.
La solución
La disuasión criminal es un enfoque que utiliza penas severas como largas sentencias de prisión y fuertes multas para disuadir los delitos de cuello blanco. El jurado está deliberando sobre cuán efectivo es esto para frenar los delitos de cuello blanco. Un problema con esto es que responde en lugar de proactivo. En otras palabras, el daño ya está hecho. Los enfoques preventivos buscan cambiar esta dinámica. Estos incluyen capacitar a quienes están en las trincheras de la actividad financiera para ayudar en la prevención de delitos de cuello blanco.
Métodos de concienciación
La formación en ética empresarial es un enfoque para educar a los profesionales empresariales en muchas áreas de las actividades empresariales. Su propósito es permitir a los empleados identificar y abordar problemas éticos y desarrollar sus intuiciones morales, que están implícitas en las decisiones y acciones cotidianas. La mayoría de las empresas requieren que sus empleados asistan a capacitaciones y talleres. Muchos de estos son amplios y se ocupan de una amplia variedad de situaciones, incluidos los delitos de cuello blanco.
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Muchas empresas están instituyendo una formación más concentrada, específicamente en el área de delitos de cuello blanco. Esta educación abarca la identificación de actividades delictivas de cuello blanco mediante la capacitación de empleados clave para ayudar a detectar actividades normalmente asociadas con esos delitos. Muchas de estas sesiones de capacitación emplean los servicios de ex convictos que alguna vez fueron profesionales de negocios y perdieron todo al ser capturados y condenados por delitos de cuello blanco.
Ejemplo de entrenamiento
Walter Pavlo es un ex convicto que desfalcó más de $ 6 millones de una empresa de telecomunicaciones antes de ser atrapado. Después de cumplir seis años de su condena de diez años, comenzó a trabajar con firmas financieras y corporaciones para prevenir delitos de cuello blanco. Lo que aporta a la mesa es una visión de la mente del criminal de cuello blanco y, según él, no es lo que la mayoría de la gente piensa.
«Tenemos una percepción errónea sobre lo que es un crimen de cuello blanco», dijo Pavlo. “Mucha gente cree que se trata simplemente de gente mala, gente codiciosa y gente poco ética. No estoy diciendo que sus actos no reflejen eso, solo digo muchas veces, solo son buenas personas que toman decisiones realmente malas ».
Muchas empresas se han beneficiado de su nuevo enfoque, con la ayuda de una serie de consejos operativos sobre cómo buscar internamente signos de actividad delictiva:
- ¿A dónde viajan los empleados? Compare esto con dónde se han ganado los contratos.
- Considere las oportunidades en las que puede haber sobornos.
- Mire la ubicación de los viajes de negocios y cuánto dinero se gastó en estos viajes. Compare esto con el caso en el que los contratos se ejecutaron en nombre de una empresa.
- ¿Cuánto dinero se le da a ciertos proveedores y con qué frecuencia?
- ¿Existe un patrón de empleados elegidos para trabajar con ciertos contratos?
Consejos como estos han creado una tendencia en la prevención de delitos de cuello blanco al centrarse en los factores de riesgo inherentes al funcionamiento del negocio.
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Disuasión y prevención
En respuesta al escándalo de Enron, donde altos funcionarios de la compañía de energía conspiraron con una reconocida firma de contabilidad para inventar libros y mostrar altos márgenes de ganancia inexistentes, el Congreso aprobó la Ley Sorbanes-Oxley de 2002 . Su propósito era combatir los delitos de cuello blanco en empresas que cotizan en bolsa y firmas de contabilidad que trabajan con ellas. Esta ley contenía dos enfoques para combatir los delitos de cuello blanco.
En primer lugar, se agregaron métodos tradicionales de disuasión, como la cárcel y las multas, para violaciones específicas. En segundo lugar, y lo que es más importante para la prevención, se instituyeron varias reformas obligatorias para establecer controles internos para reducir el riesgo de abusos. Algunas de estas reformas se enmarcan en el concepto de prevención situacional , que intenta reducir la delincuencia eliminando la oportunidad de que se produzca el delito.
Por ejemplo, los parquímetros y las máquinas expendedoras que contienen dinero en efectivo son imanes para los pequeños ladrones que destruyen las máquinas para obtener el dinero. La prevención situacional cambiaría los medidores a lectores de tarjetas, quitando así el incentivo para que los ladrones destruyan la propiedad.
Sorbanes-Oxley aplica la prevención situacional en varias áreas. Por ejemplo, para las empresas que utilizan empresas de contabilidad, el contador de auditoría in situ debe rotar cada cinco años, reduciendo así el riesgo de una repetición de Enron. Este tipo de reformas que se encuentran en la ley también están siendo enseñadas e implementadas por entrenadores privados como Walter Pavlo.
Resumen de la lección
La formación en ética empresarial permite a los empleados identificar y abordar problemas éticos mediante el desarrollo de sus intuiciones morales, que están implícitas en las decisiones y acciones diarias. Aplicado a los delitos de cuello blanco , que incluyen los delitos financieros cometidos por profesionales en puestos de confianza y poder, la capacitación en ética intenta reducir estos delitos a través de la concientización y la prevención. Los enfoques típicos para combatir los delitos de cuello blanco han sido la disuasión criminal , que utiliza penas de prisión y fuertes multas para disuadir futuros sucesos.
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Una tendencia actual es utilizar ex convictos que hayan cometido delitos financieros. Walter Pavlo, quien cumplió seis años por malversación de fondos, ahora trabaja con empresas para capacitar a sus empleados e instituir medidas para reducir las oportunidades de abuso desde adentro. Algunas de estas, llamadas medidas de prevención situacional , están incorporadas en la Ley Sorbanes-Oxley de 2002 , que se aprobó para combatir los delitos de cuello blanco.
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