Agencia Reguladora: Definición, propósito y ejemplos

¿Qué es una agencia reguladora?

Las agencias reguladoras se definen como organismos gubernamentales o cuasi gubernamentales que establecen, monitorean y hacen cumplir las leyes dentro de su área de responsabilidad. En la mayoría de los casos, una agencia reguladora es creada por una legislatura para hacer cumplir o implementar leyes que han sido aprobadas y promulgadas. Los límites de los poderes de una agencia reguladora los establece la legislatura, y el alcance de la responsabilidad de una agencia es su jurisdicción. Las agencias reguladoras en los Estados Unidos son bastante comunes a nivel estatal y federal. Si bien las legislaturas pueden otorgar a las agencias reguladoras casi cualquier jurisdicción que deseen, es común ver agencias reguladoras con responsabilidades de supervisión de numerosas profesiones, servicios públicos, medio ambiente, salud y seguridad, protección del consumidor y derechos civiles.

Definición de autoridad reguladora

La autoridad reguladora de una agencia proporciona la base legal para sus poderes. La autoridad reguladora específica varía según la agencia, pero algunas características están presentes en casi todas las agencias reguladoras. Algunas de estas autoridades comunes incluyen:

• Expedición y gestión de licencias, certificaciones y permisos.
• Tomar acusaciones de violaciones de las reglas, investigar las reclamaciones y tomar una decisión sobre sus méritos.
• Entidades sancionadoras que se encuentran en incumplimiento
• Establecer estándares mínimos
• Recopilar y publicar estadísticas y datos relativos a la jurisdicción y autoridad.

Una de las características más singulares de una agencia reguladora es su aislamiento de un conflicto de separación de poderes. Cuando una agencia reguladora dicta normas, está funcionando en un papel cuasi legislativo. Cuando las agencias monitorean el cumplimiento e investigan las acusaciones, están ejerciendo una función ejecutiva. Los organismos reguladores tienen un papel cuasijudicial a la hora de iniciar procedimientos disciplinarios e imponer sanciones.

¿Cuál es el propósito principal de las agencias reguladoras?

El objetivo final de las agencias reguladoras suele ser proteger la salud, la seguridad y la propiedad del público. En una economía de libre mercado, muchos sectores no necesitan supervisión regulatoria porque se autorregulan. Los productos o servicios de calidad inferior son expulsados ​​del mercado cuando los clientes llevan sus negocios a otra parte. Se realizan excepciones a este principio macro cuando los consumidores no pueden determinar de forma independiente la calidad del bien o servicio que buscan. En consecuencia, el objetivo principal de la mayoría de las agencias reguladoras es garantizar que los individuos y el público en general no estén sujetos a riesgos irrazonables creados por la falta de conocimiento independiente. Las regulaciones ayudan a dar al público la confianza de que un individuo o empresa ha cumplido un estándar mínimo.

Papel de las instituciones reguladoras

Si bien el propósito de las agencias reguladoras suele ser proteger la seguridad y la salud, la función principal de las agencias reguladoras es tomar las medidas necesarias para hacer cumplir las leyes dentro de su jurisdicción. La regulación gubernamental de la aviación es un excelente ejemplo de una agencia reguladora de profunda importancia. La Administración Federal de Aviación (FAA) existe con el propósito de hacer que los viajes aéreos sean seguros y eficaces.

Implementación de la Ley de Agencias Reguladoras

Las agencias reguladoras utilizan el proceso de elaboración de normas para establecer políticas uniformes. La elaboración de reglas es una función esencial de muchas agencias reguladoras porque las políticas creadas mediante la elaboración de reglas se convierten en los estándares que la agencia reguladora en última instancia monitoreará y hará cumplir. Aunque la elaboración de normas puede parecer una tarea sencilla, con frecuencia es lenta y compleja. La complejidad es una evolución positiva en muchos esfuerzos de reglamentación porque garantiza que los reguladores noten adecuadamente las reglas propuestas y brinden al público al menos cierto grado de información antes de que se implementen las reglas permanentes.

Aunque puede haber ligeras variaciones, el proceso general de elaboración de normas a nivel federal incluye:

1. Se ha contemplado y preparado una norma para su posible implementación.
2. Se programa audiencia pública y se publica el aviso del próximo procedimiento
3. Un procedimiento de reglamentación se lleva a cabo en el momento y lugar indicados en el aviso de audiencia publicado.
4. La agencia recibe aportes en forma de comentarios públicos, memorandos interinstitucionales u otro proceso de retroalimentación.
5. La regla propuesta se edita teniendo en cuenta los aportes recibidos.
6. La regla revisada se registra oficialmente o se archiva en un registro.
7. En la fecha y hora especificada, la norma entra en vigor.

En los Estados Unidos, el público conoce las reglas propuestas y finales en una publicación conocida como Registro Federal. El Registro Federal es un depósito central que está disponible a través de Internet para que todas las partes interesadas potenciales puedan identificar y comentar sobre las reglas propuestas que afectan su industria.

Aplicación de la ley de agencias reguladoras

Una vez que una norma ha entrado en vigor, pasa a ser aplicable. En la mayoría de los casos, las agencias reguladoras tienen autoridad para investigar, tomar una decisión e imponer disciplina o sanciones cuando ocurre una violación. Para respaldar estos deberes, las agencias reguladoras suelen tener amplia autoridad para:

• Realizar visitas al sitio sin previo aviso
• Inspeccionar registros originales
• Requerir prueba de licencias, certificaciones o permisos.

En algunos casos, las agencias reguladoras tienen autoridades aún mayores en el sentido de que pueden emitir citaciones, obligar a declarar e implementar unilateralmente reglas de emergencia que entran en vigor de inmediato.

El 10 de abril de 2010, el polvo de carbón dentro de la mina Big Branch en Virginia Occidental provocó una explosión masiva que mató a 29 mineros del carbón. La Administración de Salud y Seguridad Minera (MSHA) tenía jurisdicción en este caso y envió investigadores para determinar si el incumplimiento de las regulaciones contribuyó a la tragedia. Lamentablemente, el informe final de MSHA estableció que existía una conexión directa entre el incumplimiento normativo y las muertes. MSHA utilizó su autoridad regulatoria para llegar a una conclusión formal de que el operador de la mina, Performance Coal, había violado flagrantemente las regulaciones tanto en el incidente actual como durante muchos años anteriores también. Al final, MSHA citó a Performance Coal por el accidente, y las sanciones impuestas a la empresa por MSHA ascendieron a casi $11 millones.

Si hubiera decidido hacerlo, Performance Coal podría haber apelado las conclusiones de MSHA. La Ley de Procedimiento Administrativo es el estatuto que describe los parámetros para la apelación de la decisión de una agencia reguladora.

Ejemplos de agencias reguladoras

Debido a que las leyes promulgadas por las legislaturas podrían volverse ineficaces si no se aplican, existen numerosas agencias reguladoras a nivel federal, estatal e incluso local. La siguiente tabla enumera sólo algunas de las agencias reguladoras federales más conocidas y sus características.

Resumen de la lección

Una agencia reguladora es un organismo gubernamental o cuasi gubernamental dotado de los poderes legales necesarios para implementar las leyes aprobadas por una legislatura. Las agencias reguladoras implementan y monitorean el cumplimiento utilizando su autoridad regulatoria. La autoridad regulatoria se deriva de la legislatura y a menudo incluye poderes enumerados que la agencia puede ejercer para garantizar el cumplimiento. El objetivo y función principal de las agencias reguladoras es proteger la salud y la seguridad del público. Las agencias reguladoras cumplen su función publicando reglas que deben seguir quienes están sujetos a la jurisdicción de la agencia.

La elaboración de reglas describe un proceso integral para recopilar comentarios antes de emitir una regla final. Debido a que las agencias reguladoras funcionan en nombre del gobierno, las normas elaboradas por las agencias reguladoras tienen fuerza de ley. Como parte de su misión de garantizar el cumplimiento de las reglas, las agencias reguladoras tienen la autoridad para investigar, juzgar y determinar sanciones cuando se violan las reglas. Quienes están sujetos a la jurisdicción de una agencia reguladora generalmente tienen derecho a apelar las decisiones tomadas por la agencia. En Estados Unidos, las agencias reguladoras fácilmente reconocibles incluyen la EPA, la EEOC y la NTSB.

Rodrigo Ricardo Editor y fundador