Entrevistas de investigación: mecánica y tipología de preguntas

Entrevistas de investigación

Mientras trabaja como examinador de fraudes, su supervisor le presenta un nuevo caso. Llegó una queja de un denunciante que trabaja en el departamento de contabilidad de una corporación mediana en su área y descubrió que faltaba algo de dinero.

Se localizaron múltiples transacciones sospechosas en los registros bancarios de la corporación. Desafortunadamente, varias personas dentro de la empresa tienen acceso a estas cuentas. El demandante le dice que debido a las medidas de reducción de costos, su empresa solo compró una licencia para el software de contabilidad, por lo que varias personas tienen acceso a la misma cuenta con la misma contraseña.

Le da una lista de personas que tienen acceso tanto a la cuenta como a la contraseña, y aunque tiene sus sospechas, no puede ofrecer ninguna información o evidencia adicional. Ahora depende de usted averiguar quién estuvo involucrado en el robo del dinero.

Un hombre observando una entrevista.

La entrevista

Cuando se prepare para una entrevista, escriba una lista de los puntos clave que necesita abordar en función de la evidencia y la información disponible. Estos pueden ser temas sobre quién tiene acceso al dinero, qué razones tenían para mover dinero entre cuentas, etc. Cada persona que entrevista es diferente. Algunos pueden ser de mucha ayuda y algunos pueden negarse a hablar. Tampoco es una indicación de inocencia o culpa, pero querrá echar un segundo vistazo a aquellos que se niegan incluso a presentarse a la entrevista.

La locación

¿Dónde vas a realizar la entrevista? ¿Lo harás en tu oficina o en la del sujeto? Tú, como entrevistador, quieres controlar el entorno. No puede evitar interrupciones en la oficina de otra persona, pero debe estar preparado para posibles problemas relacionados con las advertencias de Miranda . Una advertencia de Miranda advierte a una persona de sus protecciones de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación, y debe darse si el sospechoso está bajo custodia o no tiene libertad para irse.

Interrogatorio

Durante su interrogatorio sobre el tema, debe tener cuidado al escribir algo. Cuando un sujeto hace una declaración y usted no ha escrito nada antes de esa respuesta, es posible que se muestre más reacio a responder preguntas una vez que comience a tomar notas, especialmente si es culpable. Grabe la entrevista, pero consulte las leyes locales relativas a notificar a la otra parte que está siendo grabada. No todos los estados permiten el consentimiento de grabación de una parte.

Si es posible, tenga a otro entrevistador con usted o realice un seguimiento desde un lugar separado. Una segunda persona puede captar pistas o información que puede pasar por alto. No entreviste a más de una persona a la vez. Esto puede hacer que los testigos manchen sus recuerdos del evento, o permitir que los sospechosos entiendan bien sus historias o desarrollen una coartada.

Observe el contacto visual y el lenguaje corporal de su sujeto durante la entrevista. ¿En qué se diferencian entre preguntas básicas o no amenazantes y preguntas acusatorias o incómodas?

Tipología de preguntas

Su entrevista se dividirá en varias fases. Sea flexible, pero no deje que el sujeto controle la entrevista.

La fase de construcción de una relación es cuando haces preguntas que te permiten parecer amigable con el sujeto. Puedes hablar sobre pasatiempos, deportes o lo que quieras.

Hacer preguntas abiertas provoca más de una respuesta de una palabra de su tema. Preguntas como «Cuéntame más sobre …» o «¿Puedes explicarme …?» Son buenas formas de iniciar una línea de preguntas.

Las preguntas cerradas son aquellas que reafirman lo que te dice el sujeto. » Entonces, tomó $ 120,000 de la cuenta bancaria el martes, ¿correcto? » O, » Usted fue testigo de cómo la Sra. Parker hizo cambios en la cuenta la semana pasada, ¿no es así? » Esto le da una respuesta concreta de sí o no. , especialmente si su sujeto ha sido vago en sus respuestas.

Las preguntas de evaluación le permiten confirmar la veracidad de su sospechoso. Por ejemplo, si te dice que estuvo de vacaciones desde el miércoles pasado, pero otros entrevistados te dicen que el sospechoso estuvo en la oficina toda la semana, debes tomar nota de esta inconsistencia, ya que puede estar mintiendo.

Las preguntas finales ayudan a cerrar la entrevista. Trate de terminar con una nota positiva. Agradezca al sujeto por hablar con usted. Dependiendo de cuánta información se haya recopilado de él o ella, pregúntele si puede comunicarse con él o ella nuevamente si tiene más preguntas. Mide qué tan útil o vacilante es el tema para ayudarte más en tu investigación.

Minimizando

Ninguna persona entrevistada quiere decirle que cometió un delito. Sin embargo, si siente que lo que hizo fue comprensible o no tan severo, es posible que esté más dispuesto a confesar. Puede intentar una línea de preguntas que le permita al sujeto una salida. Por ejemplo, tal vez estaba teniendo problemas de dinero en casa, tiene hijos pequeños, una hipoteca y el pago del automóvil. Puede decirle que no es una mala persona, pero que solo está tratando de mantener a su familia y mantener un techo sobre las cabezas de sus hijos, lo que en realidad puede ser cierto.

También puede minimizar sus acciones. Al decir cosas como «Robó algo de dinero». Podemos superar esto. No es como si hubieras matado a nadie, ¿verdad? ». Comparar algo exagerado con lo que hizo le muestra al sospechoso que no es tan malo como podría ser. Sin embargo, tenga cuidado de no decirle a la persona que lo que hizo estuvo bien o fue aceptable. Esto podría afectar negativamente al enjuiciamiento. Simplemente recuérdele que es una buena persona que acaba de cometer un error.

Resumen de la lección

El objetivo final de cualquier entrevista es obtener una confesión, pero es posible que eso no siempre suceda. Si es posible, ensaye sus entrevistas antes de hablar con el sujeto y memorice las preguntas importantes que necesita respuesta. Busque oportunidades para hacer preguntas abiertas . Pero tenga en cuenta los problemas relacionados con las advertencias de Miranda , ya que cualquier persona con la que hable conserva sus derechos constitucionales.

Cuanto más preparado esté, más sólida será su entrevista.

Rodrigo Ricardo Editor y fundador