Agencias reguladoras: definición, función e impacto en las empresas

Publicado el 29 septiembre, 2020

¿Qué son las agencias reguladoras?

Una agencia reguladora es un organismo gubernamental creado por una legislatura para implementar y hacer cumplir leyes específicas. Una agencia tiene funciones cuasi legislativas, funciones ejecutivas y funciones judiciales.

El papel de las agencias reguladoras

Si es dueño de un negocio, probablemente sepa que está sujeto a una gran cantidad de leyes. Su negocio está sujeto a las leyes que rigen los asuntos sociales y económicos, incluidos los impuestos sobre la renta, los impuestos sobre la nómina, las leyes ambientales, las leyes de salud y seguridad ocupacional, las leyes de bienes raíces, las leyes laborales, las leyes penales y las leyes que están específicamente relacionadas con su industria en particular. como seguros o transporte. La lista puede seguir y seguir. Entonces, ¿qué tiene esto que ver con las agencias reguladoras?

Las agencias reguladoras cumplen dos funciones principales en el gobierno: implementan leyes y las hacen cumplir. Las regulaciones son el medio por el cual una agencia reguladora implementa las leyes promulgadas por la legislatura. Puede pensar en las regulaciones como reglas formales basadas en las leyes promulgadas por una legislatura que gobiernan actividades sociales o económicas específicas.

Implementación de leyes

Las agencias reguladoras utilizan un procedimiento específico para crear e implementar regulaciones. Usaremos el proceso federal como ejemplo:

1. Notificación anticipada

Una agencia que está a punto de comenzar a redactar nuevas regulaciones publicará un aviso previo de su propuesta de reglamentación en el Registro Federal, que está disponible para el público y generalmente es monitoreado por expertos de la industria para mantenerse informado de los cambios propuestos en las regulaciones o las nuevas regulaciones propuestas.

2. Reglamento propuesto

La agencia reguladora redactará las regulaciones propuestas para cumplir con los requisitos de la ley en la que se basa la regulación. Por ejemplo, si el Congreso aprueba una nueva ley que limita la contaminación del agua producida por una empresa, la agencia desarrollará regulaciones que describan cuidadosamente los límites de la contaminación, cómo se miden los límites, requisitos de informes, poderes de aplicación conferidos a la agencia, y sanciones que la agencia tiene derecho a imponer según la ley.

3. Comentarios públicos

Se publican las regulaciones propuestas y se invita al público a comentar. No es inusual que los líderes de la industria y los grupos de interés comenten en un intento de modificar las reglas para promover sus intereses particulares.

4. Revisión de comentarios

La agencia revisará los comentarios públicos y puede o no realizar cambios basados ​​en ellos.

5. Reglamento final

La regulación completa se publica en el Registro Federal y eventualmente se agregará al Código de Regulaciones Federales , que es esencialmente una lista de todas las regulaciones federales, divididas en títulos y capítulos.

6. Implementación

La regulación se implementa, o se hace efectiva, y comienza la aplicación.

Hacer cumplir las leyes

La aplicación de la normativa es el otro papel principal que cumplen las agencias reguladoras. Las agencias tienen la responsabilidad de monitorear las empresas para asegurarse de que cumplan con las regulaciones. Las agencias varían en cuanto a cómo desempeñan sus responsabilidades de aplicación, pero podemos echar un vistazo a un proceso generalizado:

1. Investigación

Si la agencia tiene motivos para creer que una empresa ha violado sus regulaciones, la agencia comenzará una investigación. La investigación puede incluir entrevistar a testigos relevantes y revisar documentos. Algunas investigaciones pueden utilizar pruebas científicas, como las investigaciones ambientales, para determinar el nivel de contaminación que sale de la chimenea de una fábrica. La agencia le dará a la empresa la oportunidad de responder a las acusaciones. La respuesta generalmente se presenta por escrito con cualquier documentación de respaldo.

2. Decisión

La agencia tomará una decisión, exigirá cualquier acción correctiva si es necesario e impondrá cualquier sanción que considere apropiada que esté autorizada a imponer por ley.

3. Apelación

Una empresa tiene derecho a apelar las decisiones de la agencia. La mayoría de las veces, la decisión de una agencia debe apelarse a través de la agencia que emitió la decisión. Este proceso se llama apelación administrativa . La mayoría de las apelaciones administrativas en el gobierno federal se rigen por la Ley de procedimiento administrativo . Por lo general, tendrá derecho a una audiencia ante un juez de derecho administrativo , que es miembro de la agencia reguladora.

En la audiencia, tendrá la oportunidad de presentar evidencia y testimonio. El juez de derecho administrativo eventualmente emitirá una decisión afirmando o revocando la decisión administrativa. Si se confirma la decisión, generalmente tendrá la oportunidad de continuar con su apelación ante un tribunal federal.

Es posible que ya haya notado que una agencia reguladora es una organización bastante poderosa y bastante única en nuestro gobierno federal. Está investido de poderes cuasi legislativos, poderes ejecutivos y poderes judiciales. A las agencias se les ha dado el poder de redactar reglas basadas en leyes, que es similar al poder de una legislatura. Sin embargo, su poder de reglamentación se limita a lo que le confiere la legislatura. Las agencias también tienen poderes ejecutivos porque tienen el derecho de hacer cumplir las regulaciones que han creado. Finalmente, las agencias tienen poder judicial porque tienen derecho a revisar sus propias decisiones, aunque sujetas a revisión judicial.

Impacto en el negocio

No hay una sola empresa en los Estados Unidos que esté libre de regulación. Las agencias reguladoras redactan reglas que las empresas deben seguir. Las empresas también están sujetas a seguimiento e investigaciones para garantizar el cumplimiento de la normativa. Las agencias tienen el poder de imponer sanciones y revisar sus propias decisiones durante una apelación administrativa. Esto significa que las empresas deben asegurarse de cumplir con las regulaciones establecidas por estas agencias.

Resumen de la lección

Las agencias reguladoras implementan y hacen cumplir las leyes promulgadas por las legislaturas. Implementan leyes mediante el proceso de elaboración de regulaciones. La aplicación implica el seguimiento y la investigación de las empresas para el cumplimiento. Si una empresa viola un reglamento, la agencia generalmente tiene la autoridad para imponer una sanción. Una empresa tiene derecho a apelar las decisiones de la agencia, pero primero debe apelar a través de la propia agencia antes de ir a la corte. Las agencias afectan las operaciones diarias de todas las empresas. Son entidades gubernamentales únicas porque están facultadas con funciones legislativas, ejecutivas y judiciales.

Procesos para implementar y hacer cumplir las leyes

Escribiendo en una computadora portátil

Implementación de leyes (proceso federal)

1. Notificación anticipada

2. Reglamento propuesto

3. Comentarios públicos

4. Revisión de comentarios

5. Reglamento final

6. Implementación

Hacer cumplir las leyes (en general)

1. Investigación

2. Decisión

3. Apelación

Los resultados del aprendizaje

Después de ver esta lección, compruebe si puede:

  • Describir el papel de las agencias reguladoras.
  • Explicar los procesos de implementación y cumplimiento de las leyes.

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