Entrevista sobre comunicación en investigaciones de fraude
Técnicas de entrevista que fomentan y mejoran la comunicación
Démosles algo de qué hablar
Considere algunas de estas preguntas de la entrevista y determine qué preguntas tienen más probabilidades de obtener una respuesta completa y veraz.
| Estilo A | Estilo B |
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| John, tú fuiste el que robó el iPad, ¿no? | ¿Cogiste la tableta del armario y te la llevaste a casa? |
| “¿Ya había planeado recibir sobornos cuando firmó el contrato con la empresa XYZ?” | ‘¿Ya hubo un entendimiento entre usted y XYZ antes de aceptar hacer negocios con ellos?’ |
| ‘Hola Jim. Soy de la división criminal de las principales investigaciones de fraude de XYZ. Hemos estado considerando alguna actividad sospechosa y creemos que usted puede estar involucrado. | ‘Hola Jim. Soy Scott. Trabajo con XYZ para asegurarme de que nuestros procedimientos sean efectivos y eficientes. La empresa selecciona algunas de las transacciones de cada unidad de negocio para su revisión. Nos gustaría repasar una de esas transacciones con usted. |
En cada caso, el estilo A es acusatorio y tiene las características de un interrogatorio . En contraste, el estilo B es una misión abierta de investigación que tiene las características de una entrevista .
El enfoque principal de un interrogatorio es obtener una confesión de culpabilidad, mientras que el propósito principal de una entrevista es la búsqueda de hechos y el diálogo abierto. En consecuencia, facilitar la comunicación implica una preparación detallada con preguntas formuladas de manera no acusatoria y quizás incluso comprensiva.
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P4: Proceso, Persona, Castigo y Prevención
Un interrogatorio se centra en la persona y el castigo que es apropiado en función de la importancia de las acciones ilegales. Las entrevistas, por el contrario, deben centrarse en las fallas del proceso que permitieron que ocurriera el fraude con el objetivo de utilizar esa información para los esfuerzos de prevención en el futuro. Un investigador interno siempre debe tener cuidado de preservar las pruebas que puedan usarse en una denuncia penal, pero su atención debe permanecer en los problemas internos en lugar de asegurar confesiones.
Una segunda característica clave que fomenta el diálogo es la capacidad de desarrollar una relación con el entrevistado. Esto se hace de manera más eficaz haciendo preguntas en un tono que indique que el entrevistador es una persona de mente abierta y un oyente dispuesto que tiene un interés genuino en el panorama general.
El mejor lugar para comenzar es el comienzo
La capacidad de ser a la vez profesional y agradable es una de las características más importantes de un entrevistador. El diálogo se cerrará inmediatamente si el entrevistador dice o hace algo que traiciona emociones personales como ira, sospecha o frustración.
Además, la comunicación mejora significativamente cuando el entrevistador se siente cómodo y confiado en el entorno. El entrevistador y el entrevistado deben comenzar la conversación dándose la mano y tal vez incluso haciendo una pequeña charla. Si el entrevistador se ha preparado adecuadamente, ya debería estar familiarizado con la educación, los intereses laborales o los pasatiempos del entrevistado.
Preguntas de softbol como estas no son simplemente formas de lograr que un entrevistado hable libremente (aunque a menudo lo hacen). Más bien, estas preguntas y sus respuestas permiten al investigador experimentado hacer juicios tempranos sobre el nivel de estrés del entrevistado antes de que la entrevista comience a aumentar en intensidad.
En un contexto de entrevista, es probable que el entrevistado esté nervioso. Como resultado, un entrevistador puede querer utilizar la catarsis o el proceso de aliviar el estrés o las emociones reprimidas. A veces, ayuda a tranquilizar al entrevistado de que sería mejor mentalmente si el entrevistado simplemente dejara salir el estrés o las emociones que están reprimidas en su interior. De hecho, muchos entrevistados pueden tener la conciencia culpable y el entrevistador puede empujarlos suavemente para aliviar esa conciencia.
Condiciones que impiden la comunicación
¿Qué no tiene relojes, ni ventanas, mucho humo, y es un laberinto que complica viajar del punto A al punto B? Si dijiste un casino, ¡tienes razón! Si dijiste una sala de interrogatorios, también tienes razón.
Estas funciones se integran deliberadamente en los casinos para mantener a la gente concentrada en el juego. Los relojes le recordarían al jugador cuánto tiempo han estado en el edificio, y las ventanas les permitirían a los jugadores considerar el mundo fuera del casino. Ambos son malos para el negocio de un casino. Las distracciones también son enemigas de la comunicación en una entrevista.
En consecuencia, la ubicación geográfica en la que se lleva a cabo una entrevista debe eliminarse tantas distracciones como sea posible antes de que comience la entrevista.
Se debe permitir que el testigo responda
En una audiencia en el Senado de los Estados Unidos en 2017, la senadora junior Kamala Harris (una ex fiscal) comenzó a lanzar preguntas rápidas y cerradas a Atty. General Jeff Sessions. Las preguntas del senador aumentaron a un ritmo e intensidad que hicieron que el testigo no pudiera completar su respuesta a una pregunta antes de que se hiciera otra pregunta. Después de observar esto durante unos ciclos, otro senador interrumpió el interrogatorio e hizo una moción pidiendo a la presidencia que exigiera al senador Harris que escuchara la respuesta completa del testigo antes de interrumpir con otra pregunta. Entre las interrupciones autoinfligidas hechas por Harris y la interrupción para hacer la moción, las preguntas de Harris nunca volvieron a encarrilarse y su tiempo expiró antes de recibir las respuestas del testigo.
Al realizar entrevistas, las interrupciones son el enemigo mortal de las respuestas veraces y completas. Es fundamental que un entrevistador no interrumpa a un entrevistado mientras responde una pregunta. Además, en la fase de planificación, el entrevistador debe tener cuidado de mitigar la posibilidad de interrupciones.
Ven aquí, quiero contarte un secreto
Incluso la ubicación de las personas y los muebles tiene un papel en facilitar o interrumpir la comunicación durante una entrevista. Existe una posición distinta que el entrevistador debe adoptar en relación con el entrevistado en función del tono y la intensidad de las preguntas que se formulan. Cuando el entrevistador y el sujeto ingresan a la sala de entrevistas, el entrevistador debe comenzar sentándose en una posición de conversación informal a varios pies de distancia del sujeto. A medida que la entrevista crece en intensidad, el entrevistador debe acercarse al tema de modo que cuando se haga la pregunta culminante, los dos estén bastante juntos.
Si el entrevistador y el sujeto están demasiado separados durante la pregunta fundamental, es posible que al sujeto le resulte más fácil engañar con la respuesta. Si el entrevistador comienza en una proximidad, es menos probable que el sujeto converse libremente porque se siente incómodo con la violación de su espacio personal.
La calidad de la entrevista se ve afectada negativamente cuando la comunicación se interrumpe porque la proximidad física es problemática.
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Resumen de la lección
Lograr el resultado deseado de una entrevista completa y veraz depende en gran medida de las tácticas utilizadas por el entrevistador. Los interrogatorios se caracterizan por el enfrentamiento, las acusaciones de culpabilidad y tienen un enfoque en la obtención de una confesión. En contraste, las entrevistas enfatizan las respuestas abiertas, un tono conversacional y se enfocan en la búsqueda de hechos.
La comunicación abierta se mejora cuando el entrevistador hace preguntas relacionadas con el proceso y la prevención en lugar del castigo. Además, los entrevistadores que se preparan con cuidado y pueden tener una pequeña charla sobre los pasatiempos, la familia u otra característica neutral de un sujeto son más exitosos que los entrevistadores que no saben nada sobre su entrevistado.
Las interrupciones e interrupciones durante un proceso de entrevista son perjudiciales porque rompen el flujo de preguntas y permiten que el sujeto se reagrupe mental y emocionalmente. Asimismo, los entrevistadores que están demasiado cerca o demasiado lejos del sujeto tienen menos probabilidades de obtener respuestas adecuadas. Idealmente, a medida que el sujeto genera confianza, los dos individuos se acercarán más.
Estas son técnicas probadas para mejorar la calidad de la información obtenida en una entrevista.