¿Qué es la Ley de denuncia de irregularidades?

¿Qué es un denunciante?

¡Un denunciante es alguien que hace sonar el silbato! No, no el diminuto instrumento de flauta. Estamos hablando de alguien que denuncia, o informa, las malas acciones de otra persona. Un denunciante es una persona que trabaja dentro de una organización y denuncia la mala conducta de esa organización. La persona puede ser un empleado actual o pasado. Además, tenga en cuenta que la mala conducta puede ser un acto pasado, puede ser continuo o puede estar en las etapas de planificación.

Hay dos tipos de denuncias. El primero es la denuncia de irregularidades internas . Esto significa que el denunciante informa la mala conducta a otra persona dentro de la organización. El segundo tipo es la denuncia de irregularidades externa . Esto significa que el denunciante denuncia la mala conducta a una persona ajena a la organización, como las fuerzas del orden o los medios de comunicación.

Denunciantes federales

Los denunciantes también pueden ser designados por el tipo de denuncia. Primero echemos un vistazo a los denunciantes federales . Estos son empleados del gobierno que revelan mala conducta cometida por sus empleadores o también pueden ser empleados del sector privado que informan sobre la mala conducta de sus empleadores que se comete en relación con el gobierno federal. Para las personas que trabajan para el gobierno federal, la Ley de protección de denunciantes , o WPA, protege las divulgaciones de mala conducta. Esta ley protege a los empleados federales que revelan actividades gubernamentales ilegales o inapropiadas.

La WPA protege a los empleados federales de tomar represalias una vez que el empleado divulga voluntariamente información sobre actividades deshonestas o ilegales dentro de una organización gubernamental. El gobierno no puede tomar medidas contra el empleado ni amenazar con hacerlo. Generalmente, esto significa que el gobierno no puede despedir, degradar, suspender, amenazar, acosar o discriminar a un denunciante.

La WPA fue promulgada en 1989 y se actualizó más recientemente a través de la Ley de Mejora de la Protección de los Denunciantes de 2012. Pero, los denunciantes federales existían mucho antes de eso. En 1966, un epidemiólogo de 27 años que trabajaba para el Servicio de Salud Pública de EE. UU. Descubrió el Experimento de sífilis de Tuskegee mientras realizaba entrevistas de rutina a pacientes.

Peter Buxtun descubrió información que revela que el gobierno federal negó deliberadamente tratamiento médico a hombres negros, en su mayoría aparceros, que padecían sífilis. A pesar de la invención de la penicilina en la década de 1940 y la educación generalizada sobre prevención en la década de 1960, a estos hombres se les permitió sufrir, infectar a sus esposas e hijos y morir para que el gobierno federal pudiera realizar autopsias con fines de investigación médica. Casi 400 hombres participaron sin saberlo en los experimentos entre 1932 y 1972.

Buxtun presentó quejas éticas formales ante el gobierno dos veces antes de dirigirse finalmente a los medios de comunicación cuatro años después. Después de que el público se enteró, los experimentos médicos terminaron y la investigación médica experimentó importantes revisiones. Según el presidente Bill Clinton años más tarde, “el gobierno de Estados Unidos hizo algo que estuvo mal, profundamente, profundamente, moralmente mal. Fue un ultraje a nuestro compromiso con la integridad y la igualdad para todos nuestros ciudadanos … claramente racista ‘.

Denunciantes corporativos

La política pública también fomenta la denuncia de faltas de conducta por parte de empresas privadas. El escándalo de Enron salió a la luz en 2001 y afectó casi de inmediato a miles de personas. Muchos más se habrían visto afectados y se habrían incurrido en más pérdidas, si no fuera por los esfuerzos de un denunciante corporativo . Estos denunciantes son empleados de corporaciones u otras empresas privadas que revelan infracciones legales o reglamentarias por parte del empleador.

El denunciante de Enron fue Sherron Watkins. Era ejecutiva de Enron cuando descubrió irregularidades contables que mostraban que la empresa había inflado deliberadamente el valor de sus acciones. Enron era la séptima empresa más grande del país en ese momento. Como resultado del engaño, miles de personas perdieron empleos, pensiones, fondos de jubilación y otras inversiones. Muchas de estas personas, como las que tienen carteras de inversión a través de la Universidad de California, no estaban asociadas en absoluto con Enron.

Los denunciantes corporativos están protegidos por la Ley de Responsabilidad por Fraude Corporativo y Penal . Esta ley es un subconjunto de la Ley Sarbanes-Oxley , que fue promulgada en 2002 como una respuesta directa a las cuestiones planteadas por Enron y otros escándalos de fraude empresarial. Estas leyes esperan fomentar la denuncia de irregularidades al proteger a los empleados que revelan ciertas infracciones relacionadas con valores al convertir las represalias en un delito federal.

La Ley de Reclamaciones Falsas

Hay muchas otras leyes vigentes para proteger a las personas que se dedican a la denuncia de irregularidades. Estos a menudo se conocen como un mosaico porque varían de un estado a otro e incluso según la industria. La más famosa es la Ley de Reclamaciones Falsas , que se promulgó en 1863, pero que todavía se utiliza con frecuencia. Esta ley permite que un particular inicie una demanda contra una empresa por cometer fraude contra el gobierno federal. Puede ser un fraude pasado o presente.

La Ley de Reclamaciones Falsas permite a un denunciante cobrar un porcentaje de cualquier dinero otorgado debido a su denuncia y protege al denunciante de despido injustificado. Estas demandas también se conocen históricamente como demandas qui tam , que es un término legal derivado del latín que significa ‘en mi nombre y en el del rey’. En una demanda qui tam , el denunciante actúa como informante secreto del gobierno. Estos informantes a veces tienen enormes incentivos económicos, como en el caso de Pfizer Pharmaceutical de 2009. La compañía fue sancionada por más de $ 2 mil millones. Más de mil millones de dólares constituyeron sanciones penales por recibir sobornos y etiquetar productos ilegalmente.

Resumen de la lección

Revisemos. Un denunciante es una persona que trabaja dentro de una organización y denuncia la mala conducta de esa organización. La persona puede ser un empleado actual o pasado. Además, tenga en cuenta que la mala conducta puede ser un acto pasado, puede ser continuo o puede estar en las etapas de planificación. Hay dos tipos de denuncias. El primer tipo es la denuncia de irregularidades interna . Esto significa que el denunciante informa la mala conducta a otra persona dentro de la organización. El segundo tipo es la denuncia de irregularidades externa . Esto significa que el denunciante denuncia la mala conducta a una persona ajena a la organización, como las fuerzas del orden o los medios de comunicación.

También hay dos tipos de denunciantes. Hay denunciantes federales , que son empleados del gobierno que revelan la mala conducta cometida por sus empleadores. Estos denunciantes también pueden ser empleados del sector privado que informan sobre la mala conducta de sus empleadores que se comete en relación con el gobierno federal. También hay denunciantes corporativos , que son empleados de corporaciones u otras empresas privadas que revelan infracciones legales o reglamentarias por parte del empleador.

Los denunciantes federales están protegidos contra represalias por la Ley de protección de denunciantes , o WPA. Esta ley protege a los empleados federales que revelan actividades gubernamentales ilegales o inapropiadas. Generalmente, esto significa que el gobierno no puede despedir, degradar, suspender, amenazar, acosar o discriminar a un denunciante. Los denunciantes corporativos están protegidos por la Ley de Responsabilidad por Fraude Corporativo y Criminal , que es un subconjunto de la Ley Sarbanes-Oxley . Esta ley protege a los empleados que revelan ciertas violaciones relacionadas con valores al convertir las represalias en un delito federal.

Nuestra ley de protección de denunciantes original es la Ley de Reclamaciones Falsas . Esta ley permite que un particular inicie una demanda contra una empresa por cometer fraude contra el gobierno federal. Estos también se conocen como demandas qui tam y permiten al denunciante actuar como informante secreto del gobierno y cobrar una parte de los daños monetarios otorgados.

Los resultados del aprendizaje

Una vez que haya completado esta lección, podrá:

• Identificar los dos tipos de denuncia de irregularidades y los dos tipos de denunciantes.
• Describir las leyes que protegen a los denunciantes tanto federales como corporativos.
• Proporcionar ejemplos de denuncias de irregularidades federales y corporativas importantes
• Explicar qué es la Ley de Reclamaciones Falsas y su relación con la denuncia de irregularidades.

Rodrigo Ricardo Editor y fundador