Contribuciones políticas
Scott estuvo en una fiesta reciente en el vecindario y se enteró de una noticia emocionante de su buena amiga Tamara. Tamara había decidido perseguir un sueño de toda su vida y postularse para el ayuntamiento. Scott pensó que Tamara sería una gran voz para representar a su vecindario como miembro del consejo de la ciudad. Scott le dijo a Tamara que le encantaría hacer una contribución a su campaña para ayudarla con los costos de postularse para un cargo.
Scott, sin embargo, trabaja como asesor de inversiones y por lo tanto está sujeto a algunas reglas y regulaciones específicas que tienen que ver con realizar cualquier tipo de contribución política. Estas regulaciones son establecidas por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
SEC Regla 17 CFR Parte 275
En la Regla 17 CFR Parte 275, la SEC ha presentado sus regulaciones más actuales con respecto a las contribuciones políticas de los asesores de inversiones. Esta regla a menudo se conoce como la regla de pagar para jugar y se aplica a las contribuciones a cualquier campaña estatal, local y federal. Scott sabe que es importante para su trabajo seguir las reglas al contribuir a la campaña de Tamara. El término pagar para jugar se refiere a una situación en la que un asesor de inversiones podría obtener el derecho a asesorar a un político o entidad política sobre sus cuentas si realiza una contribución a la campaña del político.
Una de las partes principales de la regla de pagar para jugar tiene que ver con el cobro de tarifas. Scott debe ser consciente de que, dado que Tamara también es cliente suyo, no podrá cobrar honorarios por el trabajo que realiza para ella como asesor de inversiones durante un período de dos años después de que haga cualquier contribución a su campaña. Si Tamara aún no era cliente suyo, pero se convertiría en uno en el futuro, esta regla de los dos años se seguiría aplicando.
Incluso si Scott solo se ofreciera como voluntario para ayudar a recaudar dinero para Tamara, sin contribuir él mismo, la regla de los dos años seguiría aplicándose.
Los requisitos de información
Para asegurarse de que Scott cumpla con estas reglas, deberá notificar a su empleador con anticipación su intención de hacer una contribución. Esto se hace para que su empresa de inversión pueda crear un registro de su contribución y para asegurarse de que no haya ya un conflicto de intereses que pueda ocurrir. Un conflicto de intereses es una situación en la que una acción, como hacer una contribución, puede influir en un proceso de toma de decisiones, como elegir un asesor de inversiones.
Conflictos de interés
¿Por qué Scott tiene que cumplir con todas estas reglas cuando contribuye a la campaña de Tamra, o cualquier otra? Esto se debe a que la SEC considera los conflictos de intereses que pudieran surgir como una cuestión de confianza pública. Un asunto de confianza pública es cualquier situación en la que una decisión puede tener un impacto de consecuencias positivas o negativas en el público en general. En estas situaciones es importante que haya total transparencia en el proceso de toma de decisiones y que no existan conflictos de intereses.
Un asesor de inversiones puede obtener futuros negocios de un político, localidad o estado debido a la contribución que hizo. Esto significa que no se utilizó un proceso justo y equilibrado para determinar con quién trabajar y que podría no ser lo mejor para el público en general. No significa que Scott sería una elección inadecuada, solo que si fuera elegido sería imposible separar el posible efecto de la contribución de la campaña de sus otras calificaciones.
Resumen de la lección
En esta lección, aprendió que un asesor de inversiones que desea hacer una contribución a una campaña política debe cumplir con las reglas específicas establecidas por la Comisión de Bolsa y Valores en la Regla 17 CFR Parte 275. Esta regla se refiere a situaciones potenciales de pago por juego donde el El acto de hacer una contribución es una calificación para que un asesor de inversiones obtenga negocios de un político o entidad política. La regla prohíbe expresamente a un asesor de inversiones cobrar honorarios por cualquier trabajo asociado con la contribución durante los dos años posteriores a la realización de la contribución.
Esto ayuda a evitar situaciones en las que pueda producirse un conflicto de intereses , y los asesores y las empresas deben mantener registros de todas las contribuciones realizadas para garantizar que se identifique dicha situación. Todo esto se hace porque la SEC ha considerado que cualquier trabajo realizado por un asesor de inversiones para un político o entidad política es una cuestión de confianza pública en la que los riesgos y beneficios potenciales para el público en general merecen total transparencia en cualquier toma de decisiones. proceso.
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