Responsabilidad penal corporativa: definición y ejemplos

¿Qué es el crimen corporativo?

Es posible que haya escuchado el término «delito de cuello blanco» en las noticias. Bueno, el crimen corporativo es solo eso. Un delito cometido por cualquier persona a través del lugar de su empleo que beneficie al negocio. Esto significa que si un empleado hace algo ilegal para beneficiar a la organización, la propia corporación puede ser considerada responsable de las acciones del empleado.

Eso puede sonar contradictorio. Es posible que se esté rascando la cabeza pensando, ‘como gerente, ¿cómo puedo ser responsable de las acciones de cada empleado?’ Lo crea o no, como propietario de un negocio, lo es.

A continuación, se muestran algunas formas en las que un empleado puede meterse en un lío de delitos corporativos:

• Soborno
• Afirmaciones falsas
• Malversación
• Tráfico de información privilegiada
• Violación de las leyes ambientales

El soborno implica ofrecer o tomar dinero de alguien para influenciarlo a hacer algo que normalmente no haría, como ofrecer dinero a un funcionario de la ciudad para aprobar un permiso de construcción.

Cuando una empresa hace afirmaciones falsas , hace declaraciones que no son veraces para los clientes. Estas afirmaciones son especialmente perjudiciales en la publicidad. Imagínese pedir un batido bajo en grasas día tras día sólo para descubrir que la empresa afirma falsamente que sus calorías y grasas son mucho más bajas de lo que realmente son. La compra repetida de este producto con estas falsas pretensiones podría provocar problemas de salud, aumento de peso o incluso la muerte.

Uno de los actos criminales corporativos más devastadores es la malversación de fondos porque golpea los bolsillos de personas inocentes. Esto es cuando el dinero u otros objetos de valor se convierten en ganancias personales o corporativas por una persona en quien otros confían.

Supongamos que el agente de compras de una empresa acepta comisiones ilícitas de un proveedor para garantizar la continuidad de su negocio. Estos sobornos pueden ser en forma de dinero o regalos, como vacaciones o incluso joyas. El empleado, al aceptar los sobornos, se beneficia personalmente del proveedor al margen. Esto es ilegal porque los activos se están reteniendo de la empresa y solo beneficia a estas dos personas.

El uso indebido de información privilegiada es un delito muy grave. Implica comprar y vender acciones basadas en información no pública. Este es un delito tan grave porque aquellos en una posición de confianza tienen información a la que el público en general no tiene acceso. Con la información, solo unos pocos pueden realizar compras o ventas lucrativas de acciones antes y ganar más.

Nuestro entorno natural es algo que la mayoría de la gente considera precioso. Pero algunas empresas no sienten lo mismo. Violar las leyes ambientales contaminando el aire y el agua o destruyendo árboles y vida silvestre tiene efectos devastadores en la salud y el bienestar de todos. Un derrame químico debido a negligencia en el océano, por ejemplo, puede matar aves marinas y destruir su hábitat natural en los próximos años. Debería quedar bastante claro que alguien se meterá en problemas si sucede este tipo de cosas.

Ahora que hemos aprendido algunas formas en que ocurren los delitos corporativos, veamos qué responsabilidad tiene una corporación por el delito.

Responsabilidad Penal Corporativa

La responsabilidad corporativa simplemente significa la medida en que una corporación es responsable de las acciones de sus empleados. Hay dos formas en las que una corporación puede ser responsable:

• Responsabilidad objetiva
• Responsabilidad subsidiaria

La responsabilidad objetiva es obligatoria cuando un acto causa daños, lesiones o la muerte, incluso sin intención delictiva. Esto se utiliza como una forma de prohibir que el acto vuelva a ocurrir.

Piense en un restaurante que sirva comida vencida. Si bien el chef puede tener en mente el mejor interés del propietario al servir alimentos vencidos en lugar de tirarlos, potencialmente está sometiendo a los comensales a enfermedades transmitidas por los alimentos, enfermedad o muerte. El chef no tenía la intención de hacer nada ilegal. Pero al final, si un cliente se enferma, el propietario sería responsable de las acciones del chef.

Ahora, la responsabilidad indirecta es un poco diferente. Significa que un empleador es responsable de las acciones de un empleado cuando el empleado actúa de manera negligente. Por ejemplo, si un empleado que toma unos tés helados de Long Island en su ruta de entrega sufre un accidente, el empleador será responsable de cualquier daño, lesión o muerte que resulte de las acciones de su empleado. Esto es cierto incluso si el empleador no sabía que su empleado estaba bebiendo en el trabajo.

Veamos qué le sucedió a un conocido distribuidor de alimentos cuando dejó que algunos de sus empleados más negligentes se ocuparan de las cosas.

Estados Unidos contra Park

En Estados Unidos v. Park , un director ejecutivo y sus empleados fueron condenados por almacenar alimentos en un almacén infestado de roedores. Esto fue una clara violación de la ley estatal en lo que respecta al almacenamiento de alimentos que se mueven entre los estados. Cuando se rompió el caso por primera vez, Park, el director ejecutivo de Acme International, no cumplió con el mandato de la Administración de Drogas y Alimentos de los Estados Unidos de mantener las condiciones sanitarias en su almacén de alimentos. Fue citado y luego re-inspeccionado.

En la segunda inspección, Park no había hecho nada para solucionar el problema: el almacén seguía infestado. En el tribunal, se sostuvo que Park, como representante de Acme International, era estrictamente responsable de las condiciones del almacén. Además, el tribunal decidió que él y los empleados responsables serían condenados por conducta delictiva empresarial.

Vale la pena mencionar que si la situación no pudiera remediarse, Park probablemente podría haber ganado la reputación. Sin embargo, la infestación se puede controlar o incluso eliminar con un saneamiento adecuado y algunas trampas para ratones bien colocadas. Este caso demuestra hasta qué punto una empresa es responsable de las acciones de sus empleados.

Resumen de la lección

En resumen, el delito corporativo es un delito cometido por cualquier persona a través del lugar de su empleo que beneficia al negocio. Hay varias formas de cometer un delito corporativo. La malversación, las afirmaciones falsas y el soborno son solo algunos.

La responsabilidad corporativa es la medida en que una corporación es responsable de las acciones de los empleados. Hay dos tipos: responsabilidad objetiva y responsabilidad indirecta. La responsabilidad estricta es obligatoria cuando un acto causa daños, lesiones o la muerte, incluso en ausencia de intención criminal, y la responsabilidad indirecta significa que un empleador es responsable de las acciones de un empleado cuando el empleado actúa de manera negligente. Como ejemplo, United States v. Park nos mostró que un CEO es responsable de las acciones de sus empleados aunque no estén destinadas a ser actos delictivos.

Los resultados del aprendizaje

Después de revisar esta lección, tendrá la capacidad de:

• Definir delitos corporativos y responsabilidad corporativa
• Describir las formas en que se puede encontrar a un empleado responsable de cometer un delito corporativo
• Diferenciar entre responsabilidad estricta y subsidiaria
• Identificar lo que Estados Unidos v. Park enseña sobre la responsabilidad corporativa

Rodrigo Ricardo Editor y fundador